证监会就证券经纪业务管理办法公开征求意见
经济日报-北京7月26日讯 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》自2019年7月26日起向社会公开征求意见。主要内容包括:
一是首次对证券谨记业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节。
二是要求证券经纪公司切实保护投资者合法权益,从交易的佣金收取、客户资产保护、对账单提供、投资处理等事项上作出必要制度保障。
三是全面规范主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出明确规定。
四强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立,人员管理等方面提出全面规范要求。
五是强化监督管理和责任追究,明确了行政监管和处罚的措施,对公司和责任人员的承担作出明确界定。
免责声明:本站所有信息均搜集自互联网,并不代表本站观点,本站不对其真实合法性负责。如有信息侵犯了您的权益,请告知,本站将立刻处理。联系QQ:1640731186
- 标签:
- 编辑:杨紫
- 相关文章
TAGS标签更多>>
网站热点更多>>
热网推荐更多>>